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对于上述风险产生的原因,《报告》认为,资本约束弱、合规风控不足等问题,加剧了风险积累和风险暴露。部分证券公司在开展融资类业务过程中风险管控不足,对融资人资信状况、还款来源评估不够充分,甚至将质押股票作为唯一还款来源,忽视A股市场股价波动大、部分上 市公司控股股东利用股票质押套现等客观事实,股票质押率偏高,风险敞口较 大。

工具创设应强化统筹安排在哈尔滨银行试水无固定期限债券之前,我国并无发行其他一级资本债券品种的先例。相对海外市场,我国商业银行在境内缺乏足够的资本补充手段,因此当新型资本工具陆续登场时,业内给予了格外关注。民生银行研究院金融发展研究中心主任王一峰表示,无固定期限资本工具作为除优先股之外的一级资本工具创新,具有无固定期限、非累积、强制减记条款等特征,若成功发行,可以计入并补充一级资本,提升一级资本充足率。但是目前市场上发行过的一级资本工具只有优先股,这一现状背后有多方面的原因。

沃尔夫暗示,问题可能部分源于梅赛德斯的软件算法无法准确计算在特别接近的比赛中的前后车差距。“这是一种我们还没有遇到过的赛道上的车特别接近的情况,所以我们需要的安全差距的计算结果,现在的系统无法给予。算法一旦确立,计算机就会按照程序得出结果,我们当时认为安全余量事足够的,但当我们看电视转播才发现,这是不够的。”沃尔夫解释道。

此前,证监会官网发布了《2019年证券公司分类结果》,广发证券在此次分类结果中的评级为BBB级。年内两次遭证监局点名第一财经记者梳理公开信息发现,在此次被采取监管措施之前,广发证券年内还收到证监会两次“点名批评”。一次是在今年3月27日,广东证监局下达了关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。广东证监局表示,在日常监管中发现,广发证券存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第二十七条的规定。

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